AML - Przeciwdziałanie Praniu Pieniędzy I Finansowaniu Terroryzmu - Test

17 Pyta | Total Attempts: 53

SettingsSettingsSettings
Please wait...
AML - Przeciwdziaanie Praniu Pienidzy I Finansowaniu Terroryzmu - Test


Questions and Answers
  • 1. 
    Jaka ustawa reguluje przepisy AML ?
    • A. 

      Ustawa z dnia 16 listopada 2000 r

    • B. 

      Ustawa z dnia 16 listopada 2012 r

    • C. 

      Wszystkie odpowiedzi są błędne

  • 2. 
    Pranie pieniędzy polega na:
    • A. 

      Zamianie lub przekazaniu wartości majątkowych pochodzących z działalności o charakterze przestępczym

    • B. 

      Branie udziału w działalność przestępczej

    • C. 

      Wprowadzaniu do obiegu wartości pieniężnych pochodzących z legalnego źródła.

    • D. 

      Ukryciu lub zatajeniu prawdziwego charakteru środków pieniężnych pochodzących z działalność przestępczej.

  • 3. 
    Organami właściwymi w przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu są:
    • A. 

      Generalny Inspektor Informacji Finansowej

    • B. 

      Centralne Biuro Śledcze

    • C. 

      Centralne Biuro Antykorupcyjne

    • D. 

      Minister właściwy ds. Instytucji finansowych jako naczelny organ informacji finansowej

  • 4. 
    Uzupełnij tekst wpisując brakującą frazę poniżej.Obowiązkiem instytucji finansowej jest rejestracja transakcji, której równowartość przekracza ................
  • 5. 
    Rejestr transakcji trzymany jest przez okres 5 lat licząc od pierwszego dnia roku następującego po roku, w którym transakcje zostały zarejestrowane:
    • A. 

      Prawda

    • B. 

      Fałsz

  • 6. 
    Obowiązkiem Instytucji obowiązanej jest:
    • A. 

      Zapewnić pracownikom udział w programach szkoleniowych dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu.

    • B. 

      Nie ma obowiązku zapewniania udziału w programach szkoleniowych.

    • C. 

      Zapewnić pracownikom udział w programach szkoleniowych w przypadku gdy zatrudnionych jest co najmniej 10 pracowników.

  • 7. 
    Do której z faz pieniędzy zaliczyć możemy : transfery zagraniczne, przelewy zagraniczne czy realizację czeków podróżnych ?
    • A. 

      Lokowanie

    • B. 

      Maskowanie

    • C. 

      Integracja

  • 8. 
    Instytucje obowiązane:
    • A. 

      Ustalają w formie pisemnej wewnętrzną procedurę w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.

    • B. 

      Wyznaczają osobę odpowiedzialną z przeciwdziałanie praniu pieniędzy.

    • C. 

      Przeprowadzają identyfikację klienta przy każdej transakcji wymiany walut.

    • D. 

      Przechowywania rejestru transakcji przez okres 5 miesięcy

  • 9. 
    Do zadań Generalnego Inspektora Informacji Finansowej zaliczamy między innymi:
    • A. 

      Badanie przebiegu transakcji, co do których Generalny Inspektor powziął uzasadnione podejrzenia;

    • B. 

      Przeprowadzanie procedury wstrzymania transakcji lub blokady rachunku

    • C. 

      Nakładanie kar pieniężnych

    • D. 

      Wszystkie odpowiedzi są prawidłowe.

  • 10. 
    Na podstawie ile kryteriów należy się oprzeć podczas typowania transakcji podejrzanej?
    • A. 

      Jednego

    • B. 

      Dwóch lub trzech

    • C. 

      Możliwie wielu

  • 11. 
    Co powinno wzbudzić uwagę Kasjera ?
    • A. 

      Dokonywanie transakcji tuż poniżej limitu rejestracji transakcji.

    • B. 

      Banknoty posiadające kolejne numery serii.

    • C. 

      Wymieniana duża ilość gotówki w bilonie

    • D. 

      Zniszczone, wielokrotnie poskładane, mocno brudne banknoty

  • 12. 
    Identyfikacja osób fizycznych i ich przedstawicieli obejmuje:
    • A. 

      Ustalenie i zapisanie cech dokumentu stwierdzającego na podstawie odrębnych przepisów tożsamość osoby, a także imienia, nazwiska, obywatelstwa oraz adresu osoby dokonującej transakcji, a ponadto numeru PESEL lub daty urodzenia w przypadku osoby nieposiadającej numeru PESEL, lub numeru dokumentu stwierdzającego tożsamość cudzoziemca, lub kodu kraju w przypadku przedstawienia paszportu

    • B. 

      Ustalenie i zapisanie cech dokumentu stwierdzającego na podstawie odrębnych przepisów tożsamość osoby, a także obywatelstwa oraz adresu osoby dokonującej transakcji, a ponadto numeru PESEL lub daty urodzenia w przypadku osoby nieposiadającej numeru PESEL, lub numeru dokumentu stwierdzającego tożsamość cudzoziemca, lub kodu kraju w przypadku przedstawienia paszportu

    • C. 

      Ustalenie i zapisanie cech dokumentu stwierdzającego na podstawie odrębnych przepisów tożsamość osoby, a także imienia, nazwiska, obywatelstwa oraz adresu osoby dokonującej transakcji, a ponadto kodu kraju w przypadku przedstawienia paszportu

  • 13. 
    W przypadku transakcji podejrzanych informacje o zarejestrowanych transakcjach przekazuje się do GIIF [uzupełnij poniżej] 
  • 14. 
    Na wniosek Inspektora transakcja może zostać wstrzymana maksymalnie na 72 godziny, na 3 miesiące w przypadku wydania postanowienia przez prokuratora.
    • A. 

      Prawda

    • B. 

      Fałsz

  • 15. 
    Za brak rejestracji transakcji której równowartość przekracza 15 000 EUR Instytucja Obowiązana podlega karze nie większej niż [Blank] złotych.
  • 16. 
    Za niedopełnienie jakich obowiązków Instytucja Obowiązana może zostać ukarana karą pieniężną w wysokości nieprzekraczającej 750 000 PLN?
    • A. 

      Nie dopełnia obowiązku rejestracji transakcji

    • B. 

      Nie dopełnia obowiązku stosowania środków bezpieczeństwa finansowego

    • C. 

      Nie dopełnia obowiązku przeprowadzenia analizy ryzyka

    • D. 

      nie dopełnia obowiązku zapewnienia udziału pracowników w programie szkoleniowym

Back to Top Back to top