Normas Internas De Conducta

10 Questions | Total Attempts: 14

SettingsSettingsSettings
Please wait...
Normas Internas De Conducta


Questions and Answers
  • 1. 
    ¿Cúando puede aprovechar una oportunidad de negocio un Obligado?
    • A. 

      Cuando haya sido ofrecida a la SAB.

    • B. 

      Cuando haya sido rechazada por la SAB sin influencia del Obligado interesado en la oportunidad de negocio.

    • C. 

      Los Obligados no pueden realizar ningún negocio.

    • D. 

      Todas son falsas.

  • 2. 
    Las órdenes de los clientes siempre tienen prioridad sobre las órdenes por cuenta propia.
    • A. 

      Verdadero

    • B. 

      Falso

  • 3. 
    Los Obligados no pueden obtener préstamos de clientes o proveedores
    • A. 

      Verdadero

    • B. 

      Falso

  • 4. 
    ¿Dónde se encuentran contempladas las infracciones y las sanciones por infracción a las NIC?
    • A. 

      En el Reglamento Interno de Trabajo.

    • B. 

      En las NIC.

    • C. 

      En el Reglamento de Agentes de Intermediación.

    • D. 

      A y B son correctas

    • E. 

      Ninguna de las anteriores.

  • 5. 
    ¿Quién debe monitorear la situación económica del Personal?
    • A. 

      La Gerencia de Riesgos.

    • B. 

      Cumplimiento PLAFT y los responsables de cada área.

    • C. 

      El Directorio.

    • D. 

      Nadie se encuentra obligado a vigilar la situación patrimonial del Personal.

    • E. 

      El área de Auditorìa Interna.

  • 6. 
    . ¿Quién es responsable de otorgar autorización para las operaciones con Instrumentos Financieros a los trabajadores, empleados, colaboradores o locadores de servicios?
    • A. 

      Responsable de Cumplimiento Normativo.

    • B. 

      Gerente General.

    • C. 

      Responsable de Auditorìa Interna.

    • D. 

      Jefe Inmediato Superior.

    • E. 

      A y D son correctas.

  • 7. 
    ¿Quiénes han sido incluidos dentro del ámbito de aplicación de las Normas Internas de Conductas?
    • A. 

      Los Representantes.

    • B. 

      La Sociedad Agente de Bolsa.

    • C. 

      Los accionistas que poseen directa o indirectamente el diez por ciento  o más del capital social de la Sociedad Agente de Bolsa.

    • D. 

      Los Representantes Externos.

    • E. 

      B y C son correctas.

  • 8. 
    ¿Cùando requieren de autorización los Obligados para realizar operaciones con Instrumentos Financieros?
    • A. 

      Para operaciones que se ejecuten en el extranjero.

    • B. 

      Únicamente para valores listados en la Bolsa de Valores de Lima.

    • C. 

      Para valores listados en la Bolsa de Valores de Lima, siempre que dicha Bolsa sea también la plaza de ejecución.

    • D. 

      En ningún caso se requiere autorización.

    • E. 

      A y B son correctas.

  • 9. 
    La Gerencia General puede objetar la obtención de préstamos de los Obligados de parte de los clientes o proveedores.
    • A. 

      Verdadero 

    • B. 

      Falso

  • 10. 
    Los Obligados cuyos cónyuges, parientes hasta el segundo grado de consanguinidad y primer grado de afinidad que deseen realizar operaciones con Instrumentos Financieros deberán obtener autorización.
    • A. 

      Verdadero

    • B. 

      Falso

Back to Top Back to top