Primer Examen Parcial Curso De Preparación Para Certificación En Pld/Ft (2vuelta)

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Primer Examen Parcial Curso De Preparacin Para Certificacin En Pld/Ft (2vuelta)

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Este examen evaluará el contenido de los Módulos 1, 2 y 3 del Curso.
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Questions and Answers
  • 1. 
    Escribe un ejemplo de Lavado de Dinero mencionando las 3 etapas sin mencionar el narco.
  • 2. 
    En un principio, el Lavado de Dinero estaba íntimamente ligado a:
    • A. 

      Delincuencia organizada

    • B. 

      Tráfico de Drogas

    • C. 

      Enriquecimiento Ilícito

    • D. 

      Todas las anteriores

  • 3. 
    Aportación o recaudación de recursos económicos con el fin de provocar alarma, temor o terror en la población, sector o grupo social haciendo presión a una autoridad.
    • A. 

      Terrorismo de Estado

    • B. 

      Terrorismo

    • C. 

      Financiamiento al Terrorismo

  • 4. 
    Qué sucedió el 12 de Diciembre de 1988
    • A. 

      Surgió el movimiento de lucha contra el blanqueo

    • B. 

      La Declaración de Basilea

    • C. 

      Convención de las Nacional Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas

  • 5. 
    Principales diferencias entre Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo: 1 La procedencia de los fondos 2 Tipificación 3 El propósito del delito 4 Plenas Aplicables. 5 El volumen de los fondos
    • A. 

      1, 2, 5

    • B. 

      1, 3, 5

    • C. 

      1, 2, 3

    • D. 

      2, 3, 5

  • 6. 
    El Lavado de Dinero se define como:
    • A. 

      Proceso a través del cual se disfraza el origen de ganancias generadas por actos lícitos e ilícitos, introduciéndolas al sistema financiero aparentando que provienen de actividades lícitas.

    • B. 

      Disfrazar el origen de ganancias generadas por actos ilícitos, introduciéndolas al sistema financiero aparentando que provienen de actividades lícitas.

    • C. 

      Disfrazar a través de un proceso el origen de ganancias generadas por actos ilícitos, introduciéndolas al sistema financiero aparentando que provienen de actividades lícitas.

  • 7. 
    Cuáles son las semejanzas de la Definición de Lavado de Dinero del GAFI y de Palermo 1 La adquisición o posesión de bienes sabiendo que son producto del delito. 2 Ocultar, disfrazar o disimular la verdadera naturaleza, disposición, movimiento, ubicación, movimiento o propiedad de bienes a sabiendas de que dichos bienes son producto del delito. 3 La participación en la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados, así como la asociación y la confabulación para cometerlos, el intento de cometerlos, y la ayuda, la incitación, la facilitación y el asesoramiento en aras de su comisión. 4 La conversión o transferencia de bienes sabiendo que son producto del delito con el propósito de esconder o disfrazar su procedencia ilegal o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del delito a eludir las consecuencias jurídicas de sus actos.
    • A. 

      1, 2, 4

    • B. 

      1, 2, 3

    • C. 

      1, 3, 4

    • D. 

      2, 3, 4

  • 8. 
    Cuál es la definición de Lavado de Dinero en México de acuerdo al Código Penal Federal.
    • A. 

      Adquiera, enajene, administre, custodie, posea, cambie, convierta, deposite, retire, dé o reciba por cualquier motivo, invierta, traspase, transporte o transfiera, dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.

    • B. 

      Adquiera, enajene, administre, compre, custodie, posea, cambie, convierta, deposite, retire, dé o reciba por cualquier motivo, invierta, traspase, transporte o transfiera, dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.

    • C. 

      Adquiera, enajene, administre, custodie, posea, cambie, convierta, deposite, retire, dé o reciba por cualquier motivo, invierta, traspase, transporte o transfiera, dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos, bienes o títulos de cualquier naturaleza, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.

  • 9. 
    Cuál es la definición de Lavado de Dinero según la convención de Viena.
    • A. 

      La ocultación, adquisición o el encubrimiento de la naturaleza, el origen, disposición, la ubicación, el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes, sabiendo que proceden de alguno o algunos de los delitos del narcotráfico.

    • B. 

      La ocultación o el encubrimiento de la naturaleza, el origen, la ubicación, el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes, sabiendo que proceden de alguno o algunos de los delitos del narcotráfico.

    • C. 

      La ocultación, posesión, adquisición o el encubrimiento de la naturaleza, el origen, la ubicación, el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes, sabiendo que proceden de alguno o algunos de los delitos del narcotráfico.

  • 10. 
    El lavado de dinero en México se encuentra tipificado en el artículo ________ del __________ y se castiga con _________ años de prisión y de _________ días de multa
    • A. 

      400, Código Penal Federal, 5 a 15, 1000 a 5000

    • B. 

      400BIS, Código Penal Federal, 5 a 15, 1000 a 5000

    • C. 

      400, Código Penal Federal, 5 a 10, 1000 a 5000

    • D. 

      400BIS, Código Penal Federal, 5 a 15, 1000 a 2000

  • 11. 
    Relaciona las etapas de Lavado de Dinero con su Definición.1. Estratificacióna) Etapa donde el lavador dispone de ganancias ilícitas y aparenta su legitimidad insertándolo en operaciones o transacciones para hacer difícil su conexión o detección.2. Integraciónb) Etapa donde el lavador dispone de ganancias ilícitas y las inserta directamente al sector financiero.3. Colocaciónc) Etapa donde el lavador separa el producto de procedencia ilícita y los inserta en operaciones o transacciones para hacer difícil su conexión o detección. d) Etapa donde el lavador aparenta la legitimidad de los recursos ya lavados y los incorpora en las economías legítimas.
    • A. 

      1d, 2b, 3a

    • B. 

      1d, 2a, 3b

    • C. 

      1a, 2c, 3b

    • D. 

      1c, 2d, 3b

  • 12. 
    Textos que construyen el Sistema Internacional de Prevención de Blanqueo de Capitales: 1 Declaración de Basilea sobre la Prevención en la Utilización del Sistema Bancario para Blanquear Fondos de Origen Criminal 2 Money Laundering Control Act 3 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico ilícito de estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas 4 Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional
    • A. 

      1, 3

    • B. 

      3, 4

    • C. 

      2, 3

  • 13. 
    La regulación __________ estableció en los Estados Unidos de América el lavado de dinero como un crimen federal.
    • A. 

      Money Laundering Control Act

    • B. 

      Bank Secrecy Act

    • C. 

      The Money Laundering Statutes

    • D. 

      National Money Laundering Threat Assessment

  • 14. 
    Legislación de los Estados Unidos de América que obliga a las instituciones financieras a elaborar reportes sobre operaciones sospechosas.
    • A. 

      Money Laundering Control Act

    • B. 

      The Money Laundering Statutes

    • C. 

      Bank Secrecy Act

    • D. 

      National Money Laundering Threat Assessment

  • 15. 
    El Financiamiento al Terrorismo en México se encuentra tipificado en el artículo ________ del __________ y se castiga con _________ años de prisión y de _________ días de multa
    • A. 

      139BIS, Código Penal Federal, 15 a 40, 400 a 1500

    • B. 

      139, Código Penal Federal, 15 a 40, 400 a 1200

    • C. 

      139QUATER, Código Penal Federal, 15 a 40, 400 a 1200

    • D. 

      139QUATER, Código Penal Federal, 10 a 40, 400 a 1200

  • 16. 
    Se aplicará de ______ a _________ años de prisión, y de _____ a _______ días multa, a quien encubra a una persona que haya participado en los delitos previstos en el artículo 139 Quáter DEL CPF.
    • A. 

      3, 9, 200, 300

    • B. 

      1, 9, 200,600

    • C. 

      1, 9, 100, 300

    • D. 

      5, 40, 100, 400

  • 17. 
    La pena prevista por operaciones con recursos de procedencia ilícita se triplicará cuando la conducta sea cometida por servidores y ex servidores públicos encargados de prevenir el delito.
    • A. 

      Verdadero

    • B. 

      Falso

  • 18. 
    El objetivo del Lavado de Dinero radica en introducir al Sistema Financiero fondos provenientes de actividades ilícitas, mientras que el objetivo del Financiamiento al Terrorismo es hacer llegar los recursos a quienes cometen acciones terroristas.
    • A. 

      Verdadero

    • B. 

      Falso

  • 19. 
    Relaciona los Organismos Internacionales que ayudan a Prevenir el Lavado de Dinero y El Financiamiento al Terrorismo con sus funciones.1. Comité de SupervisiónBancaria de Basileaa) Elaborar estándares para la Industria de Servicios Financieros.2. Grupo de Acción Financiera Internacionalb) Asegurar la estabilidad del sistema monetario Internacional.3. Organización de las Naciones Unidasc) Establece normas y promueve la aplicación efectiva de las medidas legales, reglamentarias y operativas para combatir el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo.4. Grupo Egmontd) Asegurar una supervisión bancaria efectiva a nivel mundial y fortalecer la solidez de los Sistemas Financieros.5. Grupo Wolfsberge) Reducir la pobreza mediante préstamos de bajo interés, créditos sin intereses a nivel bancario y apoyos económicos a las naciones en desarrollo.6. Fondo Monetario Internacionalf) Realizar la cooperación internacional en la solución de problemas internacionales.7. Banco Mundialg) Proporcionar un foro para las dependencias de todo el mundo para mejorar la cooperación en la lucha contra el BC/FT
    • A. 

      1d, 2a, 3f, 4g, 5c, 6e, 7b

    • B. 

      1b, 2a, 3g, 4f, 5c, 6e, 7d

    • C. 

      1b, 2c, 3g, 4f, 5a, 6e, 7d

    • D. 

      1d, 2c, 3f, 4g, 5a, 6b, 7e

  • 20. 
    Relaciona los Organismos Internacionales que ayudan a Prevenir el Lavado de Dinero y El Financiamiento al Terrorismo con los documentos que han emitido en la materia.1. Comité de Supervisión Bancaria de Basileaa) Declaración sobre la Prevención en la Utilización del Sistema Bancario para Blanquear Fondos de Origen Criminal de 19882. Grupo de Acción Financiera Internacionalb) Principios de Anti lavado de Dinero para la Banca Privada de 20123. Organización de las Naciones Unidasc) Estándares Internacionales sobre la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y la Proliferación de 20124. Grupo Egmontd) Resolución 1267 de 1999 y resolución de 1373 de 20015. Grupo Wolfsberge) Carta de las Unidades de Inteligencia Financiera de 2013
    • A. 

      1b, 2c, 3e, 4d, 5a

    • B. 

      1a, 2c, 3d, 4e, 5b

    • C. 

      1a, 2b, 3d, 4e, 5c

    • D. 

      1b, 2c, 3a, 4e, 5d

  • 21. 
    Relaciona los principios de Declaración de Basilea sobre la Prevención en la Utilización del Sistema Bancario para Blanquear Fondos de Origen Criminal con su alución.1. Reforzar las mejores prácticas existentesa) Los bancos aseguren que su personal está informado sobre las políticas de prevención de blanqueo de fondos.2. Identificación con clientesb) Cuidar de no dar asesoramiento ni apoyo a los clientes que busquen engañar a la mencionada autoridad, dando informaciones falseadas incompletas o que se presten a engaño.3. Cumplimiento de las leyesc) Alentar la vigilancia contra la utilización del sistema de pagos con fines criminales y promover la puesta en marcha de medidas preventivas eficaces.4. Cooperación con las autoridades encargadas del cumplimiento de las leyesd) Los bancos no deben prestar sus servicios o ayuda activa para operaciones en las cuales tengan fundadas sospechas de estar relacionadas con actividades de blanqueamiento de dinero.5. Adhesión a la declaracióne) Los bancos deben realizar un esfuerzo razonable para verificar la identidad de todos los clientes que soliciten sus servicios.
    • A. 

      1c, 2e, 3b, 4d, 5a

    • B. 

      1a, 2e, 3b, 4c, 5d

    • C. 

      1c, 2e, 3d, 4b, 5a

    • D. 

      1d, 2e, 3d, 4a, 5c

  • 22. 
    Ordena los principios de Declaración de Basilea sobre la Prevención en la Utilización del Sistema Bancario para Blanquear Fondos de Origen Criminal: 1. Identificación con clientes 2. Cooperación con las autoridades encargadas del cumplimiento de las leyes 3. Reforzar las mejores prácticas existentes 4. Adhesión a la declaración 5. Cumplimiento de las leyes
    • A. 

      2, 3, 1, 5, 4

    • B. 

      2, 1, 3, 4, 5

    • C. 

      1, 3, 4, 2, 5

    • D. 

      3, 1, 5, 2, 4

  • 23. 
    Relaciona algunos de los Principios Básicos para una Supervisión Bancaria Eficaz del Comité de Basilea con la sección a la que pertenecen: 1. Potestades, atribuciones y funciones de los supervisoresa) Cooperación y colaboración2. Regulaciones y requisitos prudenciales de las institucionesb) Utilización abusiva de servicios financieros c) Cambio de titularidad de participaciones significativas d) Proceso de gestión del riesgo e) Riesgo país y riesgo de transferencia f) Actividades permitidas
    • A. 

      1acf, 2bde

    • B. 

      1abd, 2cfe

    • C. 

      1cfe, 2abd

    • D. 

      1def, 2abc

  • 24. 
    La Recomendación 1 del GAFI obliga a los países a:
    • A. 

      Adoptar medidas similares a las establecidas en la Convención de Viena, la Convención de Palermo y el Convenio Internacional para la Represión de la Financiación del Terrorismo, incluyendo medidas legislativas, que permitan a sus autoridades competentes congelar o incautar y decomisar bienes o fondos.

    • B. 

      Contar con políticas ALA/CFT a escala nacional, que tomen en cuenta los riesgos identificados, y designar a una autoridad que sea responsable de dichas políticas.

    • C. 

      Identificar, evaluar y entender sus riesgos de lavado de activos/financiamiento del terrorismo, designar una autoridad para coordinar acciones para evaluar los riesgos, y aplicar recursos encaminados a asegurar que se mitiguen eficazmente los riesgos.

  • 25. 
    Recomendación que indica que los países deben tipificar el delito de lavado de activos con base a la Convención de Viena y la Convención de Palermo.
    • A. 

      Recomendación 2

    • B. 

      Recomendación 3

    • C. 

      Recomendación 6

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