Examen Final Curso De Preparación Para Certificación En Pld/Ft

118 Preguntas | Total Attempts: 78

SettingsSettingsSettings
Please wait...
Examen Final Curso De Preparacin Para Certificacin En Pld/Ft

INSTRUCCIONES:
Este examen evaluará el contenido de los 8 Módulos del Curso.  
Procura hacer este examen a las 9:00am en sábado o domingo estando descansado, sin distracciones o interrupciones y sin ningún tipo de apunte o guía para que simules lo más posible el día del examen CENEVAL.
Tienes 240 minutos para responder las 118 preguntas que integran el examen, organiza bien tu tiempo y prioriza las preguntas.  
Puedes navegar entre preguntas hacia adelante o hacia atrás.  Puedes marcar cualquier pregunta para revisión, al final aparecerán marcadas en rojo y si quieres puedes modificar la respuesta antes de terminar.
Encontrarás 5 tipos de preguntas:Cuestionamiento dir


Questions and Answers
  • 1. 
    En general, el Lavado de Dinero se define como:
    • A. 

      Proceso a través del cual se disfraza el origen de ganancias generadas por actos lícitos o ilícitos, introduciéndolas al sistema financiero aparentando que provienen de actividades lícitas.

    • B. 

      Disfrazar el origen de ganancias generadas por actos ilícitos, introduciéndolas al sistema financiero aparentando que provienen de actividades lícitas.

    • C. 

      Disfrazar a través de un proceso el origen de ganancias generadas por actos ilícitos, introduciéndolas al sistema financiero aparentando que provienen de actividades lícitas.

  • 2. 
    En general, el Financiamiento al Terrorismo se define como:
    • A. 

      La aportación, financiación o recaudación de recursos que tengan como fin provocar alarma, temor o terror en la población o en un grupo o sector de ella, para atentar contra la seguridad nacional o presionar a la autoridad para que tome una determinación.

    • B. 

      La aportación, financiación o recaudación de recursos de cualquier naturaleza que tengan como fin provocar alarma, temor o terror en la población o en un grupo o sector de ella, para atentar contra la seguridad nacional o presionar a la autoridad para que tome una determinación.

    • C. 

      La aportación, financiación o recaudación de recursos de cualquier naturaleza que tengan como fin provocar sospechas en la población o en un grupo o sector de ella, para atentar contra la seguridad nacional o presionar a la autoridad para que tome una determinación.

  • 3. 
    Relaciona los eventos que ponen las bases para la prevención de Lavado de Dinero a nivel mundial con su definición:EventosDefiniciones1. Money Laundering Control Acta) Estableció el decomiso y el embargo preventivo como medio para prevenir el lavado de dinero.2. Bank Secrecy Actb) Estableció reglas y procedimientos para que instituciones colaboren en detección de operaciones de blanqueo a través del Sistema Bancario.3. Declaración de Basilea sobre la Prevención en la Utilización del Sistema Bancario para Blanquear Fondos de Origen Criminalc) Estableció el lavado de dinero como un crimen federal.4. Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico ilícito de estupefacientes y Sustancias Psicotrópicasd) Obliga a las instituciones financieras a elaborar reportes sobre operaciones sospechosas.
    • A. 

      1d, 2b, 3c, 4a

    • B. 

      1c, 2d, 3b, 4a

    • C. 

      1d, 2c, 3a, 4b

    • D. 

      1a, 2c, 3b, 4d

  • 4. 
    Relaciona los eventos que ponen las bases para la prevención de Lavado de Dinero a nivel mundial con la fecha en la que se celebraron:EventosFechas1. Money Laundering Control Acta) 20 de diciembre de 19882. Bank Secrecy Actb) 19863. Declaración de Basilea sobre la Prevención en la Utilización del Sistema Bancario para Blanquear Fondos de Origen Criminalc) 19704. Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico ilícito de estupefacientes y Sustancias Psicotrópicasd) 12 de diciembre de 1988
    • A. 

      1c, 2b, 3a, 4d

    • B. 

      1c, 2b, 3d, 4a

    • C. 

      1b, 2c, 3a, 4d

    • D. 

      1b, 2c, 3d, 4a

  • 5. 
    Relaciona la definición de lavado de dinero con el Organismo que la emitió.OrganismosDefiniciones1. Grupo de Acción Financiera Internacionala) La ocultación o el encubrimiento de la naturaleza, el origen, la ubicación, el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes, sabiendo que proceden de alguno o algunos de los delitos del narcotráfico.2. Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Trasnacional.b) Oculte, encubra o pretenda ocultar o encubrir la naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento, propiedad o titularidad de recursos, derechos o bienes, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.3. Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico ilícito de estupefacientes y Sustancias Psicotrópicasc) La conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de sus actos.4. Código Penal Federal Mexicanod) La adquisición, posesión o uso de bienes sabiendo, al momento en que se reciben, que deriva de una ofensa criminal o de la participación en algún delito.
    • A. 

      1c, 2d, 3a, 4b

    • B. 

      1d, 2c, 3b, 4a

    • C. 

      1d, 2c, 3a, 4b

    • D. 

      1d, 2b, 3a, 4c

  • 6. 
    Cuál es la definición de Lavado de Dinero en México de acuerdo al Código Penal Federal.
    • A. 

      Adquiera, enajene, administre, custodie, posea, cambie, convierta, deposite, retire, dé o reciba por cualquier motivo, invierta, traspase, transporte o transfiera, dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.

    • B. 

      Adquiera, enajene, administre, compre, custodie, posea, cambie, convierta, deposite, retire, dé o reciba por cualquier motivo, invierta, traspase, transporte o transfiera, dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.

    • C. 

      Adquiera, enajene, administre, custodie, posea, cambie, convierta, deposite, retire, dé o reciba por cualquier motivo, invierta, traspase, transporte o transfiera, dentro del territorio nacional, de éste hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos, bienes o títulos de cualquier naturaleza, cuando tenga conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilícita.

  • 7. 
    Principales diferencias entre Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo: 1 La procedencia de los fondos 2 Tipificación 3 El propósito del delito 4 Plenas Aplicables. 5 El volumen de los fondos
    • A. 

      1, 2, 5

    • B. 

      1, 3, 5

    • C. 

      1, 2, 3

    • D. 

      2, 3, 5

  • 8. 
    Relaciona las etapas de Lavado de Dinero con el ejemplo:EtapasEjemplos1. Estratificacióna) Cambio paulatino de divisas de USD a MXN en diversos centros cambiarios del país.2. Integraciónb) A través de casas de cambio se solicita la compra de transferencias liquidando la contraparte en dólares en efectivo o a través de línea bancaria propiedad del centro cambiario.3. Colocaciónc) Los recursos recibidos son trasladados a una cuenta de inversión de otra institución financiera.
    • A. 

      1c, 2b, 3a

    • B. 

      1a, 2b, 3c

    • C. 

      1c, 2a, 3b

    • D. 

      1b, 2c, 3a

  • 9. 
    Relaciona los delitos tipificados en el Código Penal Federal Mexicano con sus penas aplicables en caso de que alguna persona los cometa.DelitosPenas1. Lavado de Dineroa) 1 a 9 años en prisión2. Encubrimiento de Lavado de Dinerob) 15 a 40 años en prisión3. Terrorismoc) 6 a 12 años en prisión4. Encubrimiento de Financiación al Terrorismod) 5 a 15 años en prisión5. Amenaza de Terrorismo Internacionale) 3 meses a 3 años en prisión
    • A. 

      1b, 2e, 3d, 4a, 5c

    • B. 

      1d, 2e, 3b, 4a, 5c

    • C. 

      1b, 2e, 3d, 4c, 5a

    • D. 

      1d, 2b, 3e, 4c, 5a

  • 10. 
    Relaciona los delitos tipificados en el Código Penal Federal Mexicano con sus multas aplicables en caso de que alguna persona los cometa:DelitosMultas1. Lavado de Dineroa) 15 a 60 días de salario mínimo2. Encubrimiento de Lavado de Dinerob) 200 a 600 días de salario mínimo3. Financiamiento al Terrorismoc) 1,000 a 5,000 días de salario mínimo4. Encubrimiento de Terrorismod) 100 a 300 días de salario mínimo5. Amenaza de Terrorismoe) 400 a 1,200 días de salario mínimo
    • A. 

      1e, 2a, 3c, 4d, 5b

    • B. 

      1c, 2d, 3b, 4a, 5e

    • C. 

      1e, 2b, 3c, 4a, 5d

    • D. 

      1c, 2a, 3e, 4d, 5b

  • 11. 
    Relaciona los delitos del Código Penal Federal Mexicano con el artículo en donde se encuentran tipificados:DelitosArtículos del Código Penal Federal Mexicano1. Lavado de Dinero por apoderado o funcionarioa) 4002. Encubrimiento de Lavado de Dinerob) 139 BIS3. Encubrimiento de Terrorismo Internacionalc) 400 BIS 14. Encubrimiento de Terrorismod) 148 TER5. Amenaza de Terrorismoe) 139 TER
    • A. 

      1a, 2c, 3b, 4d, 5e

    • B. 

      1c, 2a, 3d, 4e, 5b

    • C. 

      1c, 2a, 3d, 4b, 5e

    • D. 

      1a, 2c, 3e, 4b, 5d

  • 12. 
    Relaciona los Organismos Internacionales que ayudan a Prevenir el Lavado de Dinero y El Financiamiento al Terrorismo con la fecha el año en el que se fundaron.OrganismosAños1. Comité de Supervisión Bancaria de Basileaa) 19442. Grupo de Acción Financiera Internacionalb) 20003. Organización de las Naciones Unidasc) 19454. Grupo Egmontd) 19895. Grupo Wolfsberge) 19746. Fondo Monetario Internacionalf) 19957. Banco Mundialg)1945
    • A. 

      1e, 2d, 3c, 4f, 5b, 6g, 7a

    • B. 

      1c, 2e, 3d, 4f, 5b, 6a, 7g

    • C. 

      1e, 2d, 3g, 4c, 5b, 6f, 7a

    • D. 

      1d, 2e, 3c, 4b 5f, 6g, 7a

  • 13. 
    Relaciona los Organismos Internacionales que ayudan a Prevenir el Lavado de Dinero y El Financiamiento al Terrorismo con sus funciones.OrganismosFunciones1. Comité de Supervisión Bancaria de Basileaa) Elaborar estándares para la Industria de Servicios Financieros.2. Grupo de Acción Financiera Internacionalb) Asegurar la estabilidad del sistema monetario Internacional.3. Organización de las Naciones Unidasc) Establece normas y promueve la aplicación efectiva de las medidas legales, reglamentarias y operativas para combatir el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo.4. Grupo Egmontd) Asegurar una supervisión bancaria efectiva a nivel mundial y fortalecer la solidez de los Sistemas Financieros.5. Grupo Wolfsberge) Reducir la pobreza mediante préstamos de bajo interés, créditos sin intereses a nivel bancario y apoyos económicos a las naciones en desarrollo.6. Fondo Monetario Internacionalf) Realizar la cooperación internacional en la solución de problemas internacionales.7. Banco Mundialg) Proporcionar un foro para las dependencias de todo el mundo para mejorar la cooperación en la lucha contra el BC/FT
    • A. 

      1d, 2a, 3f, 4g, 5c, 6e, 7b

    • B. 

      1d, 2c, 3f, 4g, 5a, 6b, 7e

    • C. 

      1b, 2a, 3g, 4f, 5c, 6e, 7d

    • D. 

      1b, 2c, 3g, 4f, 5a, 6e, 7d

  • 14. 
    Relaciona los Organismos Internacionales que ayudan a Prevenir el Lavado de Dinero y El Financiamiento al Terrorismo con los documentos que han emitido en la materia.OrganismosDocumentos1. Comité de Supervisión Bancaria de Basileaa) Declaración sobre la Prevención en la Utilización del Sistema Bancario para Blanquear Fondos de Origen Criminal de 19882. Grupo de Acción Financiera Internacionalb) Principios de Anti lavado de Dinero para la Banca Privada de 20123. Organización de las Naciones Unidasc) Estándares Internacionales sobre la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y la Proliferación de 20124. Grupo Egmontd) Resolución 1267 de 1999 y resolución de 1373 de 20015. Grupo Wolfsberge) Carta de las Unidades de Inteligencia Financiera de 2013
    • A. 

      1b, 2c, 3e, 4d, 5a

    • B. 

      1a, 2b, 3d, 4e, 5c

    • C. 

      1a, 2c, 3d, 4e, 5b

    • D. 

      1b, 2c, 3a, 4e, 5d

  • 15. 
    ¿Cada cuánto se elige un presidente para GAFI?
    • A. 

      1 año

    • B. 

      2 años

    • C. 

      3 años

    • D. 

      5 años

  • 16. 
    ¿Cuántos y cuáles son los integrantes del GAFI?
    • A. 

      34 organizaciones regionales y 2 jurisdicciones

    • B. 

      32 jurisdicciones y 4 organizaciones regionales

    • C. 

      34 jurisdicciones y 2 organizaciones regionales

    • D. 

      32 organizaciones regionales y 4 jurisdicciones

  • 17. 
    Relaciona cada Nombre de las Recomendaciones del GAFI con su número:Nombre de RecomendacionesNúmero de Recomendaciones1. Extradición. a) Recomendación 142. Responsabilidades de las autoridades del orden público e investigativas. b) Recomendación 263. Regulación y supervisión de instituciones financieras. c) Recomendación 394. Revelación (tipping-off) y confidencialidad. d) Recomendación 305. Servicios de transferencia de dinero o valores. e) Recomendación 356. Sanciones.f) Recomendación 21
    • A. 

      1e, 2d, 3b, 4a, 5f, 6c

    • B. 

      1d, 2c, 3f, 4b, 5e, 6a

    • C. 

      1c, 2d, 3b, 4f, 5a, 6e

    • D. 

      1a, 2e, 3c, 4d, 5b, 6f

  • 18. 
    Relaciona cada Descripción de las Recomendaciones del GAFI con su número:Descripción de RecomendacionesNúmero de Recomendaciones1. Los países deben mantener amplias estadísticas sobre los asuntos relevantes a la eficacia y eficiencia de sus sistemas ALA/CFT. a) Recomendación 222. Los países deben tomar medidas inmediatas para ser parte de, e implementar a plenitud, la Convención de Viena y la Convención de Palermo entre otras. b) Recomendación 33. Los países deben establecer una Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) que sirva como un centro nacional para la recepción y análisis. c) Recomendación 54. Los requisitos de debida diligencia del cliente y el mantenimiento de registros establecidos en las Recomendaciones 10, 11, 12, 15 y 17, se aplican a las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas. d) Recomendación 365. Los países deben tipificar el lavado de activos en base a la Convención de Viena y la Convención de Palermo. e) Recomendación 296. Los países deben tipificar el financiamiento del terrorismo en base al Convenio Internacional para la Represión de la Financiación del Terrorismo. f) Recomendación 33
    • A. 

      1f, 2d, 3e, 4a, 5b, 6c

    • B. 

      1d, 2f, 3a, 4e, 5c, 6b

    • C. 

      1a, 2c, 3d, 4f, 5b, 6e

    • D. 

      1f, 2b, 3d, 4c, 5e, 6a

  • 19. 
    Relaciona cada Contenido de las Notas Interpretativas del GAFI con su número:Contenido de las NotasNúmero de Notas1. Los países deben considerar el establecimiento de un fondo de activos decomisados en el cual se depositen todos o parte de los bienes decomisados o extintos para cumplir con propósitos del orden público, de la salud, educación u otros objetivos apropiados. a) Nota Interpretativa 172. Define lo que es una investigación financiera. b) Nota Interpretativa 133. Describe los 3 sistemas de declaración para las personas que transporten físicamente a través de las fronteras moneda o instrumentos negociables al portador por encima de límites máximos. c) Nota Interpretativa 304. Todas las transacciones sospechosas, incluyendo la tentativa de realizar la transacción, deben ser reportadas independientemente del monto de la transacción. d) Nota Interpretativa 325. El término terceros significa instituciones financieras o APNFD que son supervisadas o monitoreadas y que satisfacen los requisitos citados en la presente Recomendación. e) Nota Interpretativa 206. El término cuentas de transferencias de pago en otras plazas se refiere a las cuentas corresponsales que son utilizadas directamente por terceros para hacer operaciones en nombre propio.f) Nota Interpretativa 38
    • A. 

      1a, 2b, 3c, 4e, 5d, 6f

    • B. 

      1c, 2e, 3f, 4b, 5a, 6d

    • C. 

      1f, 2c, 3d, 4e, 5a, 6b

    • D. 

      1d, 2a, 3b, 4f, 5c, 6e

  • 20. 
    ¿Quiénes representan a un País dentro del Comité de Basilea?
    • A. 

      1 directivo del banco central y 1 funcionario de la secretaría de hacienda

    • B. 

      1 directivo de la secretaría de hacienda y 2 funcionarios de control bancario

    • C. 

      1 directivo del banco central y 2 funcionarios de control bancario

    • D. 

      1 directivo del banco central y 1 funcionario de control bancario

  • 21. 
    Relaciona los Principios de la Declaración de Basilea sobre la Prevención en la Utilización del Sistema Bancario para Blanquear Fondos de Origen Criminal con su descripción:PrincipiosDescripciones1. Identificación conclientesa) Reforzar las mejores prácticas bancarias existentes y, particularmente alentar la vigilancia contra la utilización del sistema de pagos con fines criminales. 2. Cooperación con lasautoridades encargadasdel cumplimientode las leyesb) La auditoría interna deberá ser potenciada para que pueda establecerse un sistema eficaz de control de la aplicación general de la Declaración. 3. Objetoc) Los bancos no deben prestar sus servicios o ayuda activa para operaciones en las cuales tengan fundadas sospechas de estar relacionadas con actividades de blanqueamiento de dinero. 4. Adhesión a ladeclaraciónd) Deben cuidar de no dar asesoramiento ni apoyo a los clientes que busquen engañar a la mencionada autoridad, dando informaciones falseadas incompletas o que se presten a engaño. 5. Cumplimiento delas leyese) Los bancos adoptar explícitamente políticas de no efectuar ninguna operación de productos o servicios con cuentas anónimas.
    • A. 

      1c, 2b, 3d, 4a, 5e

    • B. 

      1b, 2d, 3e, 4c, 5a

    • C. 

      1a, 2c, 3b, 4e, 5d

    • D. 

      1e, 2d, 3a, 4b, 5c

  • 22. 
    Relaciona algunos de los Principios Básicos para una Supervisión Bancaria Eficaz con la sección a la que pertenecen:SeccionesPrincipios1. Potestades, atribuciones y funciones de los supervisores 2. Regulaciones y requisitos prudenciales de las institucionesa) Atribuciones, objetivos y potestades.b) Divulgación y transparencia.c) Cooperación y colaboración.d) Activos dudosos, provisiones y reservas.e) Información Financiera y auditoría interna.f) Criterios de Autorización.
    • A. 

      1abd, 2cfe

    • B. 

      1acf, 2bde

    • C. 

      1cfe, 2abd

    • D. 

      1def, 2abc

  • 23. 
    Relaciona los Principios Básicos para una Supervisión Bancaria Eficaz aplicables a los supervisores con su resumen:PrincipiosResúmenes1. Principio 1: Atribuciones,objetivos y potestadesa) Un sistema eficaz de supervisión bancaria exige que el supervisor desarrolle y mantenga una evaluación prospectiva del perfil de riesgo de bancos individuales y grupos bancarios, proporcionada a su importancia sistémica. 2. Principio 2: Independencia, rendición de cuentas,recursos y protecciónlegal de los supervisoresb) El supervisor evalúa el buen gobierno del banco, su plan estratégico y operativo, controles internos,  gestión del riesgo y evolución prevista de su situación financiera. 3. Principio 4: Actividadespermitidasc) El marco jurídico para la supervisión bancaria ampara legalmente al supervisor. El supervisor cuenta con autonomía operativa, procesos transparentes y una sólida gobernanza. 4. Principio 5: Criterios de autorizaciónd) Existe un marco jurídico apropiado que confiere a cada autoridad responsable las facultades legales necesarias para asegurar el cumplimiento de la ley. 5. Principio 8: Enfoque de supervisióne) El supervisor actúa con prontitud para atajar prácticas contrarias a la seguridad y solidez o actividades que pudieran plantear riesgos para los bancos o el sistema bancario. 6. Principio 11: Potestades correctivas ysancionadoras del supervisorf) Las actividades que pueden desarrollar las entidades autorizadas a operar como bancos y sujetas a supervisión están claramente definidas y se controla el uso de la palabra «banco» como razón social. 
    • A. 

      1d, 2c, 3f, 4b, 5a, 6e

    • B. 

      1e, 2a, 3c, 4b, 5f, 6d

    • C. 

      1a, 2f, 3e, 4c, 5d, 6b

    • D. 

      1f, 2b, 3a, 4e, 5d, 6c

  • 24. 
    Relaciona los Principios Básicos para una Supervisión Bancaria Eficaz aplicables a los bancos con su resumen:PrincipiosResúmenes1. Principio 14: Gobierno corporativoa) El supervisor determina que los bancos y grupos bancarios cuentan controles que incluyen procedimientos claros sobre delegación de autoridad y atribuciones; separación de las funciones que implican compromisos del banco, desembolso de sus fondos y contabilidad de sus activos y pasivos; y protección de los activos del banco. 2. Principio 15: Proceso de gestión del riesgob) El supervisor determina que los bancos cuentan con políticas y procesos adecuados, incluidas estrictas reglas de debida diligencia con la clientela, para promover normas éticas y profesionales de alto nivel en el sector financiero e impedir que el banco sea utilizado con fines delictivos. 3. Principio 26: Control y auditoría internos:c) El supervisor determina que los bancos y grupos bancarios publican regularmente información en base consolidada que resulta de fácil acceso y refleja razonablemente su situación financiera, resultados, exposiciones al riesgo, estrategias de gestión del riesgo y políticas y procesos de gobierno corporativo. 4. Principio 27: Información financiera y auditoría externad) El supervisor determina que los bancos y grupos bancarios cuentan con dirección estratégica, la estructura de grupo y organizativa, el entorno de control, las atribuciones del Consejo y la alta dirección, así como las retribuciones. Estas políticas y procesos están en consonancia con el perfil de riesgo y la importancia sistémica del banco. 5. Principio 28:  Divulgación y transparenciae) Los bancos deberán identificar, cuantificar, evaluar, vigilar, informar y controlar o mitigar oportunamente todos los riesgos significativos y para evaluar la suficiencia de su capital y liquidez en relación con su perfil de riesgo y la situación macroeconómica y de los mercados. 6. Principio 29 – Utilización abusiva de servicios financierosf) El supervisor determina que los bancos y grupos bancarios mantienen registros adecuados y fiables y publican anualmente información que refleja razonablemente su situación financiera y resultados. 
    • A. 

      1d, 2e, 3a, 4f, 5c, 6b

    • B. 

      1f, 2a, 3c, 4b, 5e, 6d

    • C. 

      1c, 2d, 3f, 4a, 5b, 6e

    • D. 

      1a, 2b, 3d, 4c, 5e, 6f

  • 25. 
    Relaciona los Instrumentos Internacionales que ha suscrito México en materia de PLD/FT con sus acuerdos:Instrumentos InternacionalesAcuerdos1. Convención contra elTráfico Ilícito de Estupefacientesy Sustancias Sicotrópicasa) Las partes acuerdan establecer una supervisión de Bancos e Instituciones no Financieras, haciendo hincapié en la DDC; establecer una UIF y contar con medidas para detectar el movimiento transfronterizo de efectivo. 2. Convenio Internacional para la Represión delFinanciamiento al Terrorismob) Las partes acuerdan capacitar al personal encargado de la detección de los delitos mencionados; vigilar la entrada de remesas ilícitas; utilizar el embargo preventivo de bienes y extraditar a personas involucradas en los delitos mencionados. 3. Convención contra la Delincuencia Organizada Transnacional c) Las partes acuerdan establecer un régimen interno normativo y de supervisión para instituciones financieras destacando identificación del cliente, conservación de registros y comunicación de transacciones sospechosas; establecer una UIF y contar con programas de capacitación. 4. Convención  Interamericana contra el Terrorismod) Las partes acuerdan establecer un régimen interno de supervisión para bancos, instituciones financieras no bancarias y personas naturales o jurídicas que presten servicios oficiales u oficiosos de transferencia de dinero o valores; exigir a las instituciones financieras que incluyan en los formularios de transferencia electrónica de fondos información exacta y válida sobre el remitente. 5. Convención de la ONU Contra la Corrupcióne) Las partes acuerdan tipificar el Financiamiento al Terrorismo como infracción penal; sancionar el LD/FT como delitos graves; investigar si en su territorio se encuentra una persona sospechosa de LD/FT y comunicar a la ONU si se entabla una acción penal contra culpables de LD/FT. 
    • A. 

      1b, 2d, 3a, 4e, 5c

    • B. 

      1c, 2e, 3d, 4b, 5a

    • C. 

      1c, 2d, 3a, 4b, 5e

    • D. 

      1b, 2e, 3a, 4c, 5d

Back to Top Back to top