2da EvaluaciÓn 2015 Sistema De PrevenciÓn Lavado De Activos Y Financiamiento Del Terrorismo (Plaft)

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2da Evaluacin 2015 Sistema De Prevencin Lavado De Activos Y Financiamiento Del Terrorismo (Plaft)

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Questions and Answers
  • 1. 
    Lavado de activos es el proceso de convertir, ocultar y transferir únicamente dinero efectivo y hacerlo aparentar como legítimo:
    • A. 

      Falso

    • B. 

      Verdadero

  • 2. 
    Los recursos de lavado de activo provienen de:
    • A. 

      Narcotráfico.

    • B. 

      Minería ilegal, corrupción, crimen organizado, contrabando, evasión tributaria, el proxenetismo, la trata de personas, el tráfico ilícito de armas, de migrantes y de cualquier otro que genere ganancias ilegales.

    • C. 

      Ninguna

    • D. 

      Todas

  • 3. 
    Los recursos que se utilizan para Financiar el Terrorismo, sólo provienen de fuentes ilegales e ilegitimas.
    • A. 

      Verdarero

    • B. 

      Falso

  • 4. 
    Los recursos que se utilizan para Financiar el Terrorismo, nunca provienen de fuentes legales y legítima:
    • A. 

      Falso

    • B. 

      Verdadero

  • 5. 
    El financiamiento del terrorismo puede ser un acto voluntario o forzado.
    • A. 

      Verdadero

    • B. 

      Falso

  • 6. 
    Las fases del proceso de lavado de activo son:
    • A. 

      Codificación, diversificación e integración

    • B. 

      Colocación, transformación e integración.

    • C. 

      Colocación, diversificación e intervención.

    • D. 

      Ninguna de las anteriores

  • 7. 
    Diversificación es efectuar una serie de operaciones con los fondos para alejarlos de su fuente, también llamada transformación.
    • A. 

      Verdadero

    • B. 

      False

  • 8. 
    De acuerdo a las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo aplicables a CAVALI, para efectos de conocimiento de los clientes, quienes son los clientes de CAVALI 
    • A. 

      A) Participes directos e indirectos

    • B. 

      B) Emisores con cuenta matriz.

    • C. 

      C) Titulares de valores.

    • D. 

      Todos

    • E. 

      Ninguno

    • F. 

      Sólo a) y b)

  • 9. 
    Operaciones de las cuales CAVALI  debe mantener un registro:(Puede marcar mas de una alternativa)
    • A. 

      Operaciones inusuales.

    • B. 

      Operaciones sospechosas.

    • C. 

      Todas las operaciones, que son objeto de registro.

    • D. 

      Sólo operaciones que iguales o superiores a los US$ 10’000.00 o cuya suma en conjunto igualen o superen los US$ 50’000.00.

    • E. 

      Ninguna

  • 10. 
    ¿Quiénes son responsables de identificar las Operaciones Inusuales en CAVALI?
    • A. 

      La Unidad de Inteligencia Financiera. (UIF-Perú).

    • B. 

      Oficial de Cumplimiento.

    • C. 

      Todo el personal de CAVALI.

    • D. 

      Todas las anteriores.

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